为进一步落实证监会《区域性股权市场监督管理试行办法》文件要求,加强会员机构的日常管理,督促会员机构切实履行职责,提高执业水平,齐鲁股权交易中心将按照会员管理规则的相关规定,开展会员机构执业情况巡检专项工作。
一、巡检时间
2019年第一季度
二、巡检对象
取得齐鲁股权交易中心会员资格的推荐机构会员
三、巡检内容
(一)制度完备性检查。根据《齐鲁股权交易中心会员管理规则(试行)》(下称会员规则)第七条第三款“建立尽职调查制度、工作底稿制度、内核工作制度、挂牌企业后续跟踪制度等”的规定,对执业会员的制度完备性进行检查。
(二)工作底稿检查。根据会员规则第二十一条“推荐机构会员应对申请挂牌公司与可转债发行人进行尽职调查,并在全面、真实、客观、准确调查的基础上形成工作底稿”的规定,对执业会员的工作底稿进行检查。
(三)会员辅导企业信息披露工作检查。根据会员规则第二十二条“业务会员应配备合格专业人员,建立健全挂牌公司跟踪督导制度,督促、指导挂牌公司做好信息披露工作,勤勉履行跟踪挂牌公司持续经营情况、发布风险警示公告等跟踪职责”的规定,对执业会员辅导企业信息披露工作的情况进行检查。
四、材料准备
(一)会员机构归档留存的尽职调查制度、内核工作制度、工作底稿制度、持续督导制度等盖章版原件。
(二)会员机构承做的挂牌企业工作底稿,包括尽调、内核、信息披露督导等方面。
(三)会员机构从业人员相应资质证明材料。
五、处理措施
齐鲁股权交易中心结合巡检过程中发现的会员执业问题,向会员发放问题整改通知书,要求限期整改;对问题较为严重的会员,根据会员管理相关规则采取自律监管措施,并记入中介机构诚信档案。
六、工作联络
联系人:王经理
联系电话:0533-2770520
电子邮箱:scglb@qlotc.com
受检会员如认为巡检人员在检查中存在廉洁纪律问题的,可向齐鲁股权交易中心纪委举报。
齐鲁股权交易中心有限公司
2019年1月30日